總公司監(jiān)督管理規(guī)定

第一章 ? ? 總 ?則

第一條 為規(guī)范和加強公司監(jiān)督工作，根據(jù)董事會、監(jiān)事會的要求以及公司的相關(guān)制度（規(guī)定），特制定本實施規(guī)則。

第二條 監(jiān)督工作以維護公司利益為目的，對公司高層以及所屬的部室、生產(chǎn)廠及所有的管理干部、員工執(zhí)行規(guī)章制度、工作程序及流程的情況進行監(jiān)督，以確保執(zhí)行制度規(guī)范化，程序化、標準化，推動和促進公司的企業(yè)文化建設(shè)。

第三條 監(jiān)督工作在董事會、監(jiān)事會的直接領(lǐng)導(dǎo)下進行，監(jiān)督管理辦公室是總公司監(jiān)督工作的執(zhí)行機構(gòu)，有權(quán)依據(jù)本規(guī)則對各層次的機構(gòu)組織及個人行使監(jiān)督。?

第二章 ?對高層管理干部的監(jiān)督

第四條 對高管層干部的工作能力、敬業(yè)精神、工作方法、工作態(tài)度、執(zhí)行力進行監(jiān)督。?

第五條 對高管層干部的團結(jié)共事情況以及人格品質(zhì)進行監(jiān)督。

第六條 對高管層干部的執(zhí)行請銷假及出勤情況進行監(jiān)督。

第七條 對高管層干部的監(jiān)督通過日常了解、跟蹤考核以及民意測評等方式開展。?

第三章 ? 政紀監(jiān)督

第八條 ?對各單位、部門管理干部履職情況的監(jiān)督，并依據(jù)日常對所負責單位的檢查的情況，進行考核和評價。 ?

第九條 ? 對公司范圍內(nèi)《安全、管理八大禁令》執(zhí)行情況的監(jiān)督

第十條 ? 依據(jù)公司相關(guān)制度，對公司所有單位及崗位進行安全（治安）監(jiān)督、制度監(jiān)督、（現(xiàn)場）環(huán)境監(jiān)督和員工行為規(guī)范監(jiān)督。

第十一條 ? 政令落實（董事長特別交辦事項）專項監(jiān)督檢查。 ? ? ? ? ? ? ? ? ?

第四章 ? ?經(jīng)濟監(jiān)督?

第十二條 ? 審核公司、部門的對外經(jīng)濟合同、協(xié)議。并對執(zhí)行情況予以監(jiān)督；?

第十三條 ? 根據(jù)公司有關(guān)物資采購的管理規(guī)定，對有關(guān)部門執(zhí)行《物資采購管理制度》的流程情況進行監(jiān)督檢查；?

第十四條 ? 根據(jù)公司有關(guān)物資采購的管理規(guī)定，執(zhí)行授權(quán)比價、監(jiān)督比價、事后跟蹤比價，對采購物品的質(zhì)量監(jiān)審和合同與實物相符性的監(jiān)審；?

第十五條 ? 對庫管物資監(jiān)審及產(chǎn)成品、等外品、廢舊物資出廠的流程監(jiān)督檢查；

第十六條 ? 對《財務(wù)管理制度》執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

第十七條 ? 對公司內(nèi)部系統(tǒng)、中心及所屬單位經(jīng)濟運行狀況檢查與審計，對經(jīng)濟獨立的實體單位進行審計和對運營情況進行監(jiān)督檢查；

第十八條 ? 對公司及所屬單位主要負責的中層以上干部的離任或任中審計；

第十九條 ?完成董事會、監(jiān)事會交辦的特定事項的專項經(jīng)濟監(jiān)督檢查。

第五章 ?焦油卸油區(qū)專監(jiān)督

第二十條 ? ?運用GPS系統(tǒng)對焦油運輸車輛進行運輸過程的監(jiān)控；?

第二十一條 ?運用水份、流量自動檢測儀對焦油質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)進行復(fù)審和數(shù)量的核實；

第二十二條 ?對質(zhì)量檢驗過程可抽查監(jiān)審，并對疑義樣品的復(fù)檢全過程予以監(jiān)審；

第二十三條 ?對涉及卸油區(qū)的治安保衛(wèi)部、計控部、質(zhì)量管理部、儲運部等工作部門執(zhí)行制度、執(zhí)行流程的情況進行監(jiān)督檢查。

第六章 ?工程建設(shè)專項監(jiān)督

第二十四條 ?對工程建設(shè)項目跟蹤、跟進并進行監(jiān)督檢查；?

第二十五條 ?對公司建設(shè)的工程進度、施工質(zhì)量監(jiān)督權(quán)檢查；?

第二十六條 ?對參與公司建設(shè)的人員執(zhí)行公司的相關(guān)制度（如安全制度、治安制度、進入施工廠區(qū)規(guī)定等）的監(jiān)督檢查；?

第二十七條 ?對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)作出處置；

第二十八條 ?各施工負責單位要對現(xiàn)場監(jiān)督檢查予以支持與配合，對監(jiān)督監(jiān)察決定要予以執(zhí)行。 ? ? ? ? ? ? ? ? ??

第七章 ? ? 監(jiān)督檢查的實施 ? ?

第二十九條 ?依據(jù)相關(guān)制度和流程，對所監(jiān)督事項進行跟蹤或跟進；

第三十條 ? ?監(jiān)督主要通過現(xiàn)場檢查，視頻監(jiān)控發(fā)現(xiàn)違章違紀和危害安全生產(chǎn)的現(xiàn)象和問題，現(xiàn)場生產(chǎn)環(huán)境問題以及員工行為不規(guī)范問題；

第三十一條 ?可進入調(diào)查、監(jiān)督事項所涉及的單位進行監(jiān)察，詢問有關(guān)人員；被調(diào)查、監(jiān)督事項涉及單位或個人有義務(wù)提供相關(guān)的文件、影像資料等，并作出解釋和說明；

第三十二條 ?可采取記錄、錄音、錄像、照相或復(fù)制等方式收集有關(guān)情況的證據(jù)和資料；

第三十三條 ? 監(jiān)督和處置以事情（事件）的結(jié)果和危害為依據(jù)，原則上不考慮事情（事件）發(fā)生的過程以及客觀原因等因素； ? ??

第三十四條 ? 對事實清楚、證據(jù)確鑿的事件必須予以處置和處理，處置和處理根據(jù)情節(jié)可分為行政分考核、經(jīng)濟處罰、監(jiān)督建議、督辦卡、監(jiān)督通報等；

第三十五條 ?對于監(jiān)督中心開具的考核和處罰單，被處罰和被考核單位必須執(zhí)行，涉及人力資源部和計財部配合落實的，人力資源部和財務(wù)部要予以落實。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

第八章 ? ?監(jiān)督建議與督辦

第三十六條 ?口頭監(jiān)督建議：檢查中發(fā)現(xiàn)的輕微問題，由各檢查主管對當事人當場下達口頭監(jiān)督建議。

第三十七條 《監(jiān)督建議》：檢查中發(fā)現(xiàn)問題較大或下達口頭督察建議沒有解決的問題，填寫《監(jiān)督建議書》

第三十八條 《督辦卡》：督察過程中發(fā)現(xiàn)的較大問題或?qū)λ瓦_的《督察建議書》規(guī)定期限內(nèi)沒有解決的問題以及較有代表性的問題，下發(fā)《督辦卡》；

第三十九條 《督辦卡》接受單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進行認真的整改，并將整改、處理的結(jié)果報監(jiān)督管理辦公室。

第九章 ?對工作失職人員的責任追究

第四十條 ?有下列情形之一的，必須進行責任追究：

1、發(fā)生人身（重傷以上）事故的；

2、發(fā)生定性為較大設(shè)備事故的或造成停產(chǎn)24小時以上或造成間接損失在10萬元以上的；

3、發(fā)生生產(chǎn)事故損失在5萬元以上的；

4、發(fā)生質(zhì)量事故被客戶投訴確認敗訴的；

5、物資采購不當購回質(zhì)次價高商品，造成（含未遂）公司較大損失的；

6、物資保管不當致使物品變質(zhì)，損失較大的；

7、生產(chǎn)、工程施工組織不當造成質(zhì)量事故或其他事故造成公司賠付或 其他經(jīng)濟損失數(shù)額較大（5萬元以上）的；

8、其他不當行為造成公司經(jīng)濟損失或影響公司對外形象的。 ? ? ??

第四十一條 ?責任追究事件的立案與調(diào)查 ? ??

1、對發(fā)生的人身、設(shè)備、生產(chǎn)、質(zhì)量及施工等事故的調(diào)查會議，有關(guān)部門應(yīng)通知監(jiān)督管理辦公室派人參加，辦公室根據(jù)事故的性質(zhì)，夠立案標準的，報主任批準立案并予以調(diào)查；?

2、 監(jiān)督管理辦公室接到舉報、反映，初步查定屬實并需立案調(diào)查的，報主任批準立案并予以調(diào)查；?

3、監(jiān)督管理辦公室在工作中發(fā)現(xiàn)的線索需立案調(diào)查的，經(jīng)主任批準立案并予以調(diào)查。?

4、被立案進行責任追究的事件，辦公室要有至少兩名以上監(jiān)督監(jiān)察人員參加并組成調(diào)查組，要嚴格認真的進行調(diào)查，調(diào)查終結(jié)寫出《調(diào)查報告》。

?第四十二條 ?被立案進行責任追究的事件調(diào)查終結(jié)，《調(diào)查報告》報監(jiān)督管理辦公室主任。主任根據(jù)事件的性質(zhì)、情節(jié)、確定以下處置意見:?

1、 提出處置意見報董事會、監(jiān)事會，由董事會決定處分（處罰）；

2、 提出處置意見公司班子討論或提出處置意見交付系統(tǒng)首長決定處分（處罰）；?

3、 必要的情況下，辦公室也可直接進行處置和處罰； ??

4、不需處分（處罰）的，經(jīng)批評教育后作結(jié)案處理；?

5、經(jīng)調(diào)查責任輕微或沒有責任的，監(jiān)督管理辦公室將《調(diào)查報告》分別報董事會和抄送系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)并作結(jié)案處理。

第十章 ? 罰 ?則 ?

第四十三條 ?對員工違反安全紀律、工藝紀律、勞動紀律的一經(jīng)查實，按公司相關(guān)制度的額度對所在單位進行行政分考核處罰；

第四十四條 ?因個人原因?qū)驹斐山?jīng)濟損失的視情節(jié)予以部分賠償或全部賠償；

第四十五條 ?因部門管理責任給公司造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)予以部分或全額賠償；

第四十六條 ?單位或個人違反《安全、管理八大禁令》有關(guān)條款的，按《八大禁令實施細則》相關(guān)規(guī)定標準進行處罰；

第四十七條 ?外單位來公司的施工人員違反安全施工規(guī)定或施工現(xiàn)場管理規(guī)定的按照公司現(xiàn)有規(guī)定標準的1至2倍對所在的施工單位進行處罰；

第四十八條 ?對來公司的施工隊不按施工規(guī)范作業(yè)且造成材料損失或質(zhì)量事故或其它事故給公司造成經(jīng)濟損失的，要進行賠償或加倍處罰；

第四十九條 ?外來工隊因工程進度、施工質(zhì)量、或其他原因延誤工期或影響下道工序工期的，根據(jù)情節(jié)予以經(jīng)濟處罰；

第五十條 ?監(jiān)督管理辦公室對因管理問題公司對下屬二級單位處罰的，不允許簡單的直接處罰當事人，原則上由本人擔當40%，其余由所在集體的全體成員共同擔當。另每月對各單

位處罰金額進行統(tǒng)計，按10%的比例對單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員進行處罰，以追究單位領(lǐng)導(dǎo)的連帶責任。?

第十一章 ?舉報及舉報受理

第五十一條 ?公司鼓勵干部、員工對存在的管理問題，營私舞弊問題、違法亂紀問題、破壞公司規(guī)章制度等問題進行反映或舉報；

第五十二條 ?監(jiān)督管理辦公室受理反映或舉報，登記并向中心領(lǐng)導(dǎo)匯報后，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的指示安排調(diào)查和核實；

第五十三條 ?對實名舉報的，待調(diào)查結(jié)案后可向舉報者反饋相關(guān)情況；

第五十四條 ?根據(jù)舉報內(nèi)容或線索，經(jīng)查證屬實的，對舉報人以表揚，通過舉報內(nèi)容以及線索查出重大案件或有經(jīng)濟效益的，對舉報人以表彰和獎勵。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

第十二章 ? 對監(jiān)督檢查人員的要求

第五十五條 ?實施監(jiān)督檢查人員要有高度德爾責任心和使命感，認真扎實的依據(jù)本規(guī)則做好監(jiān)督檢查工作；

第五十六條 ?監(jiān)督檢查人員行駛監(jiān)督權(quán)受公司的保護，各系統(tǒng)和有關(guān)單位及有關(guān)人員應(yīng)配合工作的開展。

第五十七條 ?對監(jiān)督檢查人員的工作有異議，可向監(jiān)事會主席和董事長反映；

第五十八條 ?對處罰或處置有異議的可向公司仲裁委員會提出